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神秘《通知》直指券商违规理财 整顿后证监会出台新规
青岛新闻网  2004-10-16 08:05:08 北京晨报

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  莫名其妙的大跌之后,市场都在猜测管理层是否加速了对机构的监管。原因很简单,在中国证监会的网站上,继12日发布了关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知之后,昨日又发通知,规范期货公司高管任职资格。而同时,中国证券业协会也要求对于即将开始创新试点的券商,须披露十大股东
、高管人员等七大信息。敏感的人士正在猜测,投资者没有等来利好却等来了监管。 

  ●证监会悄悄下发清理《通知》

  “管理层没有澄清那就很可能是真的。”“通知已经发下来了,主要是针对那些出了问题的券商,不过听说这一次券商也挺配合的。”经过记者的多方打探,证监会清理整顿券商理财的《通知》正在逐渐浮出水面。 

  据消息人士透露,该《通知》应是节前由证监会下发给各地证管办的,然后由各地证管办下发给券商。节后,各券商营业部陆续接到《通知》。通知要求各证券公司以9月30日为限,将截至9月30日的三方监管委托理财、个人客户资产管理业务、证券公司违规占用客户资产等情况上报各地方证监局。上报的内容包括不限于客户名称、金额、业务开展、到期时间等详细内容。希望券商将此前不规范的业务一次性清理干净,报归还方案。 

  ●管理层试图一次性清理不规范业务

  “应该是在本月底上报完毕。”该人士称,由于券商关于委托理财历史上的包袱一直很重,也是谁都弄不清楚的“历史遗留问题”,管理层一直想彻底清查,但很难。不过这一次,管理层对券商的历史问题“网开一面”,对于出了问题而又还不上资金的券商,国家可能会按资金规模给予有限的偿付,以此希望券商将此前不规范的业务一次性清理干净。 

  ●券商委托理财新规定将出台

  据悉,此次清理整顿后,针对券商的新的委托理财规定将正式出台。“原来的券商委托理财协议有正本和副本两部分,而正本一般是比较规范的协议,像一些保本、承诺收益等不公开的信息多记录在副本之中。而新的理财协议将加上这样一条‘除正本协议外,其他附加协议无效’。由于券商委托理财至此将走向阳光地带,所以这一次多数券商都比较配合。”该人士还用最近市场的下跌做了一个形象的比喻:“为什么越好的股票最近越是下跌?因为好的股票扎堆的机构也多,如果是一些违规资金,为了清理整顿他们必须撤出。” 

  不过,虽然此次清理整顿会让短期的市场产生阵痛,但这一次真的能整顿清楚,最起码对于规范市场来说还是有其积极的一面的。(记者 王洁)

编辑 张伟明 

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