在开放式基金正式推出之际,中国证监会基金部有关负责人日前表达了对基金的监管理念。他说,超常规发展机构投资者以及基金公司取信于市场和社会,是发展证券投资基金的两个十分重要的方面。“超常规”的内涵是打破固有的思维方式,使基金公司朝规范化、市场化、国际化和科学化方向发展。
这位负责人说,基金业在努力做到取信于市场和社会的同时,还应完善相关的法律法规,加强交易所及证监会派出机构的监管,证监会与派出机构的联席会议要定期召开。这位负责人明确指出,今后基金监管要突出五大重点:
一是加强对基金产品诚信责任的监督,使风险收益关系相对固定,避免无法引导大规模资金入市情况的出现。
二是基金公司的法人治理结构。过去基金公司法人治理结构不完善,是由于公司缺乏有效的内部督导。因此要明确法人治理结构中权利、责任的划分,公司董事会要保证公司业务平稳进行,保证班子成员勤勉尽责。同时,证监会还将完善合规审核委员会和提名审查委员会两个机构的建设。
三是督促基金公司风险控制制度的落实,避免违规现象的再次发生。
四是基金公司的信息披露情况。信息披露是基金公司诚信责任的载体,如果监管部门发现基金公司此方面的问题,会给予及时监管。
五是基金公司资产的独立性。应强调基金经理人对资产决策的重要性,通过已有规则的落实,强化基金经理的自律。薛莉