据了解，在机构监管法规方面，中国证监会已出台了涉及市场准入、持续监管到市场退出的法律法规及规范性文件近40件，初步形成了以证券法律为核心，以行政法规为补充，以部门规章为主体的法律法规体系。但是现有规章制度多是在市场发展的要求下被动产生的，所以难免存在立法零散、体例不清、规章之间协调不足的缺陷，仍然难以满足券商业务创新和整体发展的需要。为此，在立足国内实际情况和借鉴国际惯例的基础上，中国证监会机构部制定了机构监管法规框架。

　 该负责人说，对于证券公司的监管原则，主要体现在《证券公司监管办法》中，该办法涵盖了证券公司市场准入、法人治理结构、内控制度，以及对其业务监管等各个方面的总要求，同时包括罚则，通过加大券商违法违规的处罚，督促其增强守法经营意识。在该办法下分机构类、业务类、内控类，及从业人员类作为对其原则性规定的补充和细化。

　 机构类法规主要规定市场准入的条件和审批制度。目前中国证监会正在淡化在机构监管工作中的行政审批色彩，减少审批环节，这些都要反映在市场准入的审批制度和规范中。业务类法规指《证券公司业务监管规则》，主要针对证券公司经营的合规性、正常性和安全性进行检查。在该规则中要建立证券公司业务的优胜劣汰机制。内控类法规指《证券公司内部控制制度指引》、《净资本计算规则》等，此外还包括《证券公司财务制度》和《证券公司会计制度》，侧重强调证券公司的风险防范与内部控制。同时，将制定《统计报表制度》，加强对统计报表等基础信息报送工作的监管。

　 从业人员类法规包括《证券从业人员监管规则》及《证券从业人员执业操守准则》。殷占武