证券犯罪辩护实务论坛成功举办

随着2024年国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》的发布，以及最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会联合推出的《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，证券市场犯罪的防范与治理被推向了前所未有的高度。

2024年9月12日下午，由山东省法学会刑法学研究会、青岛市律师协会刑事诉讼专业委员会、青岛市惠企政策宣讲团、国家税务总局青岛市市南区税务局税收普法教育基地、德和衡研究院主办，北京德和衡律师事务所、山东德衡律师事务所、德衡刑民行交叉疑难案例研究中心承办的“证券犯罪论坛暨以案释法大讲堂总第86期”在海航万邦中心成功举行。

本期大讲堂由北京德和衡律师事务所权益合伙人柴燕律师主持，安排了领导致辞、主题分享、点评发言和总结发言四个环节。

会议伊始，山东省法学会刑法学研究会副会长、山东大学法学院教授胡常龙，青岛市律师协会刑事诉讼专业委员会副主任王锦，山东德衡律师事务所高级权益合伙人、党委副书记姜保良分别致辞，肯定了此次论坛举办的重要意义。

在主题分享环节，首先由山东省法学会刑法学研究会副会长、山东大学法学院教授胡常龙进行分享。胡常龙老师以《证券犯罪辩护中的证据分析与运用——以蒋某利用未公开信息交易案为例》为题，紧密围绕着蒋某利用未公开信息交易案这一典型案例，分析该罪辩护中的证据问题及思路，并区分讨论意见证据、大数据证据等证据类型，阐明证券犯罪辩护中的证据分析逻辑。

北京德和衡律师事务所高级权益合伙人吕捷律师以《证监会行政认定（意见）在操纵证券市场罪中证据价值分析及思辩》为题聚焦“证监会行政认定（意见）”这一证券犯罪中的关键证据，从证据资格、证据种类等方面入手，结合案例分析其在操纵证券市场罪中发挥的作用。

北京德和衡律师事务所高级权益合伙人、刑民交叉业务中心总监朱伟琳以《证券犯罪的执法机制与司法趋势》为题进行分享。朱伟琳律师首先阐述了证券违法行为涉及的刑事、民事和行政责任，随后对行政监管、侦查、检察、审判管辖机制进行说明，最后结合司法政策等，详细说明证券犯罪的司法与执法趋势。

山东省法学会刑法学研究会理事，山东德衡律师事务所高级权益合伙人、刑事业务中心总监刘向东律师以《证券犯罪中上市公司高管人员主观故意的认定》为题，从典型案例入手，围绕市值管理和操纵行为的区分、路演行为的非法化、股东名册的关键作用、注资来源对操纵故意的影响、虚假申报操纵犯罪和正常报撤单的界限四个方面阐述高管人员主观故意的认定。

北京德和衡律师事务所高级联席合伙人、刑民交叉业务中心副总监王艳艳律师以《提供虚假证明文件罪法律规定与辩护要点》为题，从提供虚假证明文件罪的法律规定入手，围绕经典案例和实务数据，阐述该罪的追诉标准、刑罚情况等，并对该罪的构成要件进行了详细的剖析。

北京德和衡律师事务所高级联席合伙人张钰律师以《利用未公开信息交易罪的司法认定和辩护要点》为题，从利用未公开信息交易罪的罪状入手，拆解“违反规定”“情节严重”等概念的认定，并结合案例具体分析该罪关联的“特定期间”“趋同交易”等的认定标准。

本期大讲堂第三个环节为点评发言。首先由山东省法学会刑法学研究会秘书长、山东政法学院刑事司法学院副院长孙杰与谈发言。孙杰副院长祝贺本次论坛成功举办，肯定了以案释法大讲堂的实践价值，并指出与会人员将自己丰富的办案经验融合在论坛分享中，从证据的认定等方面提出辩护要点，使得分享内容深入浅出，极具专业化。

山东省法学会刑法学研究会副会长，中国海洋大学法学院教授、博士生导师赵星与谈发言表示每个人都可能被误认为犯罪嫌疑人，我们都应当保持警惕与防范意识。对三位分享嘉宾的发言理论深度和实践价值给予充分肯定，并依据发言内容提出了引人思考的问题。

最后，在总结发言环节，青岛大学法学院副教授、德衡刑民行交叉疑难案例研究中心主任牛传勇指出，此次活动主题具有巨大的张力，“从重从快从严”的司法政策，让每一个证券从业者、刑事辩护人都感受到巨大的压力。而今天的讲座又蕴含着巨大的活力和动力，展示了法律人勇于承担将从严打击证券期货犯罪纳入法治轨道、以法治精神维护资本市场健康发展的职业担当。

德衡刑民行交叉疑难案例研究中心自2020年7月成立，集合驻青高校的教授学者和德衡律所高级合伙人等执业律师，研究领域涵盖刑事、民事、行政领域，意在发挥人才聚集效应，打破专业壁垒，树立整体法律观念，为解决疑难复杂案件提供系统化思维和综合性解决方案。研究中心自成立以来，聚焦企业营商环境、涉及企业经营管理中的刑事、民事、行政法律关系交织的复杂案件，定期组织研讨提供专家意见，开展各类学术交流活动，在各平台展示宣传研究成果，为企业家和律师提供一体化、综合性法律风险防控和争议解决方案，取得良好的实践效果和社会反响。

本期大讲堂紧扣时代脉搏，聚焦证券犯罪实务难题，不仅汇聚了来自实务界的专业人士，更邀请了来自国内知名高校专家学者，通过对具体案例的剖析以及对法律条文的精细解读，围绕一系列紧迫且极具实践价值的议题展开深入探讨，竭力为企业家和法律从业者提供证券犯罪辩护的刑民行一体化思路和解决方案，受到现场和线上参加者的一致好评。本期以案释法大讲堂是针对企业发展中主要领域的刑民行交叉问题系列论坛的总第86期，研究中心会继续对企业发展中引发的其他刑民行交叉问题深入探讨，敬请持续关注。本期大讲堂视频可登录“德和德衡”微信公众号“直播课程”栏目进行回看。